5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围 审核范围规定（dìng）了接受审（shěn）核的内容和区域，包括实际位置，或组织的（de）活动及报告方（fāng）式等。审核（hé）范围是（shì）由委托（tuō）方和审核组长决定的。在决（jué）定审核范围时，通常还应征（zhēng）求（qiú）受（shòu）审核方的意见。审核范围（wéi）决定后，如需进行更改，须由委托方和审核组长（zhǎng）共同（tóng）认可。供审核使用（yòng）的资（zī）源应（yīng）能满（mǎn）足审核范围的需（xū）要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时（shí），审核组长应审阅该组织的文（wén）件，如环境方针陈（chén）述、实施（shī）方案、记录或为实现EMS要求（qiú）所（suǒ）编制的（de）手册（cè）。其间应（yīng）充分利用关于被审核组（zǔ）织的背景资料（liào）。如果认为用于实施审核的文（wén）件不够（gòu）充足（zú），应通知委托方。在得到委托方的进一步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核（hé）计划的制定，应（yīng）保证其灵活性，使之能根据（jù）审核中（zhōng）得（dé）到的（de）信息调整（zhěng）重点，并保证资源的有效利用（yòng）。视情况（kuàng）需要，计（jì）划应（yīng）包括：
(a) 审核目的（de）与范围；
(b) 审核（hé）准（zhǔn）则；
(c) 受审核（hé）方（fāng）有待审（shěn）核（hé）的建（jiàn）制单位和职能部门名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中对（duì）其EMS负有（yǒu）直接（jiē）重大责任的（de）职能部门（mén）和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审（shěn）核的要素； 
(f) 对（duì）受审（shěn）核方（fāng）EMS中（zhōng）有待（dài）审核的要素（sù）的审核程（chéng）序； 
(g) 审核的工作语（yǔ）言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文件（jiàn）清（qīng）单； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审（shěn）核（hé）组（zǔ）成（chéng）员名单（dān）；
(l) 与受（shòu）审核方（fāng）管理者举行会议的日程表（biǎo）；
(m) 保（bǎo）密（mì）要求；
(n) 报（bào）告的（de）内容和（hé）格（gé）式（shì），审（shěn）核（hé）报告的预计签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将审核计（jì）划传达委托方（fāng）、审（shěn）核员和受审核方，并（bìng）由委（wěi）托方审阅（yuè）批准。如果（guǒ）受审核方对审核（hé）计划中的任（rèn）何内容有异（yì）议（yì），应通知（zhī）审核组长。应在实施审核（hé）之前在审核组长、受审核方和委托方（fāng）之间进（jìn）行（háng）磋商解决分（fèn）歧。对审核计划的任（rèn）何改动均应在开始（shǐ）审核前（qián）或审核过程中取（qǔ）得所涉（shè）及的各方的同意。

5.2.2 审（shěn）核组任务分配 应根据（jù）需要，对每个审（shěn）核组成员（yuán）落实其负责（zé）审（shěn）核（hé）的具体EMS要素、职能或活动，并指（zhǐ）示其所（suǒ）应（yīng）遵循的审核程序。任务的（de）分配应由（yóu）审核组长与（yǔ）所涉及的审核组成（chéng）员共同商定（dìng）。在审核期间（jiān），为了（le）更（gèng）好（hǎo）地实现审核目的，审核组（zǔ）长可对（duì）任务（wù）分配作出变更。

5.2.3 工作（zuò）文件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须（xū）提（tí）供的工（gōng）作文件可包括：
(a) 记录（lù）审核证据和（hé）审（shěn）核（hé）发现的表格文（wén）件； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查清单（dān）； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文件至少应保（bǎo）留到审核结束；审（shěn）核组成（chéng）员应（yīng）保护（hù）好机（jī）密信息（xī）和产权信息。

5.3 审核的实（shí）施（shī）

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审核方管理者（zhě）介绍审核组成员； 
(b) 确认（rèn）审核（hé）范围、目的和计划（huá），共同认可审核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核（hé）中采（cǎi）用的（de）方法和（hé）程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核方之间建立（lì）正式联络渠道（dào）； 
(e) 确认已具备审核组所需（xū）的资源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会议的日期（qī）和时（shí）间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急（jí）程序的审查。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应（yīng）收集充足（zú）的证据，以便判（pàn）定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审核准则。应（yīng）通过面谈，文件审（shěn）阅和对活动与状况的观（guān）察来收集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为）作出记录（lù）。应利（lì）用从（cóng）独立来源（如观察、记录和现（xiàn）有的测试结（jié）果等）取得的支持信息，对（duì）来自（zì）面（miàn）谈的信（xìn）息（xī）加以验证。无法验证（zhèng）的信息应予标明。审（shěn）查（chá）组应对受审核（hé）方EMS活动中采样方案的根据和确保采样（yàng）与测量过程（chéng）有（yǒu）效质量控制的（de）程序（xù）进行审（shěn）查。

5.3.3 审核（hé）发（fā）现 审核（hé）组应对所有审核证（zhèng）据（jù）进行评（píng）审，以（yǐ）确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保（bǎo）将（jiāng）关于不符合的审核发现清晰（xī）、明确地形成（chéng）文件（jiàn），并以审核证据作为依据。应与受审核方的（de）有关负责人共同评议审核发现，以确（què）认（rèn）所有造成不符合的事实（shí）基础。注:在商定的（de）范围内（nèi）,也可将关于符合（hé）的审核发现（xiàn）详细载入文件，但应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收（shōu）集（jí）证据阶段结束之后，编（biān）写审核（hé）报告（gào）之前，审核（hé）组应与受审核方（fāng）的管理者和受审核部（bù）门的负责（zé）人举（jǔ）行会议，其主（zhǔ）要目的是向受（shòu）审核方介绍审核发现，能使他（tā）们清楚地理解和认（rèn）识审核发现的事（shì）实根据。如果可能（néng），应在审核组长签发报告之前解（jiě）决意见分歧。关于审核发（fā）现的重要性和措辞的最终决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方和受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告（gào）与文件留存

5.3.5.1 审核（hé）报告的编写 审核报告是（shì）在审核（hé）组长指导下编写的，审核组长（zhǎng）对审核报告的准确性和完备性负责。审核报告涉及的项目应为（wéi）审核（hé）计划中所（suǒ）确定的。如果编写过（guò）程中希望加以变（biàn）动，应（yīng）取得有关各方的一致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应由审核组长注（zhù）明签发日期并（bìng）署名，审核报告应包含（hán）审核（hé）发现或（huò）其概要，并辅以支持证据（jù）。根据审核（hé）组长和委托方的协（xié）议（yì），报告中还可包（bāo）含不列内容（róng）：
(a) 受审（shěn）核方和（hé）委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准（zhǔn）则，包括审核中（zhōng）引用文件的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参与审核（hé）的受审核（hé）方代表（biǎo）名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员名单； 
(g) 对（duì）报告内（nèi）容（róng）保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核（hé）报（bào）告分（fèn）发单（dān）位名单；
(i) 关于审核过（guò）程的简要说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况（kuàng）；--体系是否（fǒu）得（dé）到了正确的实（shí）施和保持；--内部管理评审（shěn）过程是否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的（de）分发 审核报告由审核组（zǔ）长（zhǎng）提（tí）交委托（tuō）方。分发范围由委托方根据审核计划决（jué）定。除非委托方特（tè）别禁止，受审（shěn）核方应（yīng）收到一份（fèn）审核报告的副本。向受审核组织外分发须取得它的同意。委（wěi）托（tuō）方（fāng）对审核报告拥有（yǒu）du家所有权（quán），审核员和（hé）收到审核报告的其他各方都应注意保守机密。审核报告（gào）应根据（jù）审核计划在约定时限（xiàn）内签发（fā）。如不能按时（shí）签发，须（xū）事先（xiān）将延误的原因通知委（wěi）托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留（liú）存 与（yǔ）审核有（yǒu）关的所有的工作（zuò）文件和草稿以及zui终报告都应根据委托（tuō）方、审核（hé）组（zǔ）长和受审（shěn）核方（fāng）间（jiān）的协议及其（qí）他有关要求予以留存。

5.4 审（shěn）核（hé）结束 审核计划规定（dìng）的活动一旦完（wán）成（chéng），审核（hé）即告结束。附录A（提（tí）示的附录（lù））文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术语与定义