3 环境审核要求

环（huán）境审核应针对明（míng）确界定并以（yǐ）文件支持的主题事项，应确（què）定（dìng）主题事项的责任方并载入文件（jiàn）。

开始审核的前提条件是，在与委托（tuō）方的磋（cuō）商后，审核（hé）组长认为：

--具备了关（guān）于审核主题事（shì）项的充足适用的信息资料（liào）；

--具（jù）备了开展审（shěn）核活动所（suǒ）需的充足资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用（yòng）原则

4.1 目的和范围（wéi）

审核应建立（lì）在委托方所规定的审核（hé）目的的（de）基（jī）础上。审核范围（wéi）是根据满足审核目的（de）的需要，通过（guò）审核（hé）组长与委（wěi）托方的磋（cuō）商决定的（de）。审核（hé）范围（wéi）规定了审（shěn）核的内（nèi）容和区域。

应在审核开始（shǐ）前将审核（hé）目的（de）与范（fàn）围通（tōng）报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了（le）确保（bǎo）审核过程及其发（fā）现与（yǔ）结（jié）论的客（kè）观性，审核组成员应（yīng）独立于他们（men）所审核的活动（dòng）。他（tā）们在（zài）审核全过程（chéng）中，应当保（bǎo）持客观（guān），不存偏见，无（wú）利（lì）害关系。

审核活动（dòng）是由内部还是外部人（rén）员（yuán）承担，由委托方决（jué）定。从组织内部选择的审核组成员不应与受审（shěn）核主题事（shì）项（xiàng）的直接责任人员有责任关系。

审核组成员应具备从事审核工（gōng）作所（suǒ）需的知识、技能与经（jīng）验。

4.3 职业诫律（lǜ）

审核员在从事环（huán）境（jìng）审核的过程中，应恪（kè）守＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方（fāng）之间应做到保（bǎo）守（shǒu）机密和（hé）充分信（xìn）赖。除非出于法律要（yào）求，没有委托方的许可（必要时包（bāo）括受审核方的许可），审核（hé）组成（chéng）员不得将审核中（zhōng）得到的信（xìn）息或文件，以（yǐ）及（jí）终审核（hé）报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系（xì）统化（huà）的程序

环境（jìng）审核应根据本章提（tí）供（gòng）的通用原则和（hé）针对相（xiàng）应类型环境审核的指（zhǐ）南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实（shí）施（shī）环境管理体系审核（hé）的指南。

为（wéi）了（le）加强一致（zhì）性和可靠性，环境审核应根（gēn）据（jù）一套确切规定并以文件支持（chí）的（de）方法和（hé）系统（tǒng）化程序予以实施。任（rèn）何类型的环境审核，都（dōu）应（yīng）采用一致的方法与（yǔ）程序。除非出于审核（hé）中个别特（tè）性的（de）特殊需要，方可出现与其（qí）他类型（xíng）审核程序的（de）差别（bié）。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审核的一个早（zǎo）期（qī）的基本步骤是确定审核（hé）准则。首先（xiān），这些具有适当详（xiáng）尽程度的准则须取（qǔ）得审（shěn）核（hé）组长和委托方的共（gòng）同认可，然后提交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说明（míng）并记录所需信息，为审查和评价过程提供审核证据，以判定是否符（fú）合审核准则（zé）。

审核证据的质量和数量应达到（dào）这样（yàng）的（de）水平（píng）。即由称职的环境审（shěn）核员参照同一审（shěn）核准（zhǔn）则（zé），独立地对同样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的（de）可（kě）靠性

对（duì）环境审核过程的安排，应（yīng）做（zuò）到使审核所发（fā）现与结论的（de）可靠性达到委托方和审核员所期望的可（kě）信程度（dù）。

由于环境审（shěn）核在（zài）一（yī）定程度上要受到时间和资源的限制（zhì），审核（hé）中收集到的审（shěn）核证据不可避免地只（zhī）是可得信息的样（yàng）本，因（yīn）而所有类型的环境审核中（zhōng）都必然（rán）地具有不确定性因素。对此（cǐ）应提请环境审核结果的所有使用者注（zhù）意。

环境审核员在审核（hé）过程中应考虑到所收（shōu）集（jí）的审核证（zhèng）据的（de）局限性，认（rèn）识到审核（hé）发现和审核结论的不（bú）确定性，并在对审核进行（háng）计划和实（shí）施时对（duì）这（zhè）些因素予以（yǐ）考（kǎo）虑。

环境审核员（yuán）应（yīng）努力获取（qǔ）充足的审核证据，使可能（néng）影（yǐng）响任何审核结（jié）论的个别重要审核发（fā）现和（hé）次（cì）要（yào）审核发现（xiàn）的集合都能得到考（kǎo）虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式将（jiāng）审核发现（和）或其概（gài）要报（bào）送委托方。如无委托（tuō）方的特别禁止，受审核（hé）方也应得到一份审核报告的副本（běn）。

审核报告中可包括（但不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委（wěi）托方的名称；

(b) 商定的（de）审核目的和（hé）范围；

(c) 商定的审（shěn）核准则；

(d) 审核持（chí）续的时间和进行审核的日期（qī）；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方（fāng）代表名单（dān）；

(g) 对报告内（nèi）容保（bǎo）密性质的声（shēng）明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于审（shěn）核过程（chéng）的（de）简要说明，包括所遇到（dào）的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪些内容，还须增加何种内容，由审核组长与委托方共同商定。

注：决定对审核发（fā）现应采取的纠正措施通常是（shì）委托（tuō）方或受（shòu）审核方的责任，但如与（yǔ）委托（tuō）方（fāng）有协议在（zài）先（xiān），审核员可就此（cǐ）提出建议。

附录A

（提（tí）示的附录）

文献（xiàn）目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审核指南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审（shěn）核指南 环境（jìng）审核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环境（jìng）管理──术语与定义