5 审核

5.1 启（qǐ）动审（shěn）核

5.1.1 审核范围 审核范围（wéi）规定了接（jiē）受审核的内容和（hé）区域，包括实际位置，或组织的活动及报告方式等。审（shěn）核范围（wéi）是由委托方和审核（hé）组长决定（dìng）的。在决定审核范围时，通常还应（yīng）征求受审核（hé）方的（de）意见。审核范围决定后，如需（xū）进（jìn）行（háng）更（gèng）改，须（xū）由委托方和审核组长共同认可。供审核使用的资源应能满（mǎn）足审（shěn）核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程（chéng）开始时，审核组（zǔ）长应审阅该组织（zhī）的（de）文件，如环（huán）境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求所编制（zhì）的手（shǒu）册。其间应（yīng）充分利用（yòng）关（guān）于被（bèi）审核组织的背景资料。如（rú）果认为用于实施审核的文（wén）件不够充足，应（yīng）通知委托方。在得到委托方的进一（yī）步指示之前，不应再进而消耗资源（yuán）。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核（hé）计划的制定，应（yīng）保证其灵活性，使之能（néng）根（gēn）据审（shěn）核（hé）中（zhōng）得到的信息调整重点，并保证资源的有效（xiào）利（lì）用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审（shěn）核目的（de）与范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审核方有待（dài）审核的（de）建制单位和职能部门（mén）名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中对其EMS负有直（zhí）接重大责任的职能部门和（或）人（rén）员（yuán）名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重（chóng）点审（shěn）核的要素； 
(f) 对（duì）受审核方EMS中有（yǒu）待（dài）审核的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要（yào）审核活动的预（yù）定时间和起止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核（hé）的（de）日期（qī）和地（dì）点；
(k) 审（shěn）核组成员名单；
(l) 与受审核方管理者（zhě）举行会议的日（rì）程表（biǎo）；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内（nèi）容和格（gé）式，审核报告（gào）的预计签发和（hé）分发日期；
(o) 文件留（liú）存要（yào）求。 应将审核计划传达委托方、审核员和受（shòu）审（shěn）核方（fāng），并（bìng）由委托方审阅批准。如果受审核方（fāng）对审核（hé）计划中的任何内容有异议，应通知（zhī）审核组长。应在实施审核之前在审（shěn）核组长、受审核方和委（wěi）托方之间（jiān）进行（háng）磋商解（jiě）决分歧。对审核计（jì）划的任何改（gǎi）动均应在开始审核（hé）前或审核过程中取得所（suǒ）涉及（jí）的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务分（fèn）配（pèi） 应根据需（xū）要，对每个审核组成（chéng）员落实其负（fù）责审（shěn）核的具体（tǐ）EMS要素、职能或（huò）活动（dòng），并（bìng）指（zhǐ）示（shì）其所应（yīng）遵循的审核（hé）程序。任务的（de）分配应由审核组（zǔ）长与所涉及的审核组成员共同商定。在审核期间，为了更好地实现审（shěn）核（hé）目的，审核（hé）组长可对任务（wù）分配作出变（biàn）更。

5.2.3 工作文件 为便利审（shěn）核工（gōng）作的开展，所须提供的工（gōng）作文件可包括：
(a) 记（jì）录审核证（zhèng）据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文（wén）件至少应保留到审核结束；审核组成员应保护好机密信（xìn）息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应（yīng）召集首（shǒu）次（cì）会议，其目的（de）是：
(a) 向（xiàng）受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计（jì）划（huá），共同认（rèn）可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核（hé）方之（zhī）间建立正式联（lián）络渠（qú）道； 
(e) 确认（rèn）已具备（bèi）审核组所需的资源与设备； 
(f) 确（què）认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急（jí）程序（xù）的审（shěn）查。

5.3.2 收（shōu）集（jí）审核证据 应收集充足的（de）证据，以便判定（dìng）受审核（hé）方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅和（hé）对活动与（yǔ）状况的（de）观（guān）察来收（shōu）集证据。应对不符（fú）合EMS审（shěn）核准则的表现（行（háng）为（wéi））作出记录。应利用从独（dú）立来源（如观察（chá）、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息（xī），对来自面谈的信息加以验证（zhèng）。无（wú）法验证的信息应予（yǔ）标明。审查（chá）组应（yīng）对（duì）受审核方EMS活动中采样方（fāng）案的根据和确保采样与测量（liàng）过（guò）程有效质量控制（zhì）的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发（fā）现（xiàn） 审核组应对所（suǒ）有审核证据（jù）进行（háng）评审，以（yǐ）确定EMS在（zài）哪些方面不符合审核（hé）准则。应确（què）保将关于不符（fú）合（hé）的审（shěn）核发现清晰、明确地（dì）形（xíng）成（chéng）文件（jiàn），并以（yǐ）审核证（zhèng）据作为（wéi）依据。应（yīng）与受（shòu）审核方的有（yǒu）关（guān）负责人共同（tóng）评（píng）议（yì）审核发现，以确认所有（yǒu）造成不符（fú）合的事实基础。注:在（zài）商定的范围内（nèi）,也可将关于符合的审核发现详（xiáng）细载入文件，但应注意避（bì）免jue对保证（zhèng）的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证（zhèng）据（jù）阶段结束之（zhī）后，编写审（shěn）核报告之前，审核组应与受审核方的管理（lǐ）者和受审核部门的负（fù）责（zé）人举行会议，其主要目（mù）的是向（xiàng）受审核方介绍审核（hé）发（fā）现，能使（shǐ）他们清楚地（dì）理（lǐ）解和认识（shí）审核发（fā）现的事实根据。如（rú）果（guǒ）可能，应在审核组长签发报告之前解（jiě）决意见分歧。关于（yú）审核发现的重要性和措辞的最终（zhōng）决定（dìng）权属（shǔ）于审核组长（zhǎng），无论委托方和受审核方（fāng）是否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报（bào）告的编写（xiě） 审核报告是（shì）在审核组（zǔ）长指导下编写的（de），审核组（zǔ）长对（duì）审（shěn）核报告的准确性和完（wán）备性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如（rú）果（guǒ）编写过程中希望加以变动，应取得有关各方的一致同（tóng）意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应由审（shěn）核组长注明签发（fā）日期并署名（míng），审核报（bào）告（gào）应包含审核（hé）发现（xiàn）或（huò）其概（gài）要，并（bìng）辅以（yǐ）支持证据。根据审核（hé）组长和（hé）委托方的协议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受审核方和委托方的名（míng）称； 
(b) 商定的审核目标（biāo）、范围和计划； 
(c) 商定的审核（hé）准（zhǔn）则，包括（kuò）审核（hé）中（zhōng）引用文件的清单； 
(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审（shěn）核的日期； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审（shěn）核组成（chéng）员名（míng）单； 
(g) 对报告内容保（bǎo）密性（xìng）质的（de）声明； 
(h) 审核报告（gào）分发单位名（míng）单；
(i) 关于审核过（guò）程的简要说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核结（jié）论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合（hé）情况；--体系是否（fǒu）得（dé）到了正确的实施和保持（chí）；--内部管理评审过（guò）程（chéng）是否足以（yǐ）确（què）保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报告（gào）的（de）分发 审核报告由审核（hé）组长（zhǎng）提交委托方。分发范围由委托方根据审（shěn）核计划决定。除（chú）非委托方特（tè）别（bié）禁（jìn）止，受审核方应收（shōu）到一份审核报（bào）告的副（fù）本（běn）。向受审（shěn）核组织外分发（fā）须取（qǔ）得它（tā）的同（tóng）意。委托方（fāng）对审核报（bào）告拥（yōng）有du家所有（yǒu）权（quán），审核员（yuán）和收到审核报告的其他各方都应注意保（bǎo）守机密。审（shěn）核报（bào）告应（yīng）根据审核计划在约定时（shí）限（xiàn）内签（qiān）发。如不能按时签发，须事先将延误的原因通知委托方（fāng）和受审核方，并确（què）定新的签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根（gēn）据委（wěi）托方、审核组长和受审核方间（jiān）的协（xié）议及其（qí）他有关要求予（yǔ）以留存。

5.4 审核结束 审核计划（huá）规定（dìng）的活动（dòng）一旦完成，审核（hé）即（jí）告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语（yǔ）与定义