5 审核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审（shěn）核范（fàn）围规定（dìng）了接受审核的内容和区域，包括实际位置，或（huò）组织的活动及报告（gào）方式等。审核范围是由委托方和审（shěn）核组长决定的。在决定审（shěn）核范围时，通（tōng）常还应征求受审核（hé）方（fāng）的意见（jiàn）。审核范围（wéi）决定后，如需进行（háng）更改，须由委托方和（hé）审核组长共同认可。供审核使用的资源应能满足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审核（hé）过程开始（shǐ）时，审（shěn）核（hé）组（zǔ）长应审阅该（gāi）组织的文件，如环（huán）境（jìng）方针陈述、实施方案、记录或（huò）为实现EMS要求所编制的（de）手册。其间应充分利用关于被审核组织（zhī）的背景资料。如果认为用（yòng）于实施审核的文件不够充足，应通知委托方。在得（dé）到委托方的（de）进（jìn）一（yī）步指示之前，不应再进（jìn）而消耗资源。

5.2 审（shěn）核准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制（zhì）定，应（yīng）保证其（qí）灵活性（xìng），使之能根据审核中（zhōng）得到的信息调整重点，并（bìng）保证（zhèng）资（zī）源的有效（xiào）利（lì）用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受（shòu）审核方（fāng）有待审（shěn）核的建（jiàn）制单位和职能部门名称； 
(d) 受（shòu）审核方组织中对其（qí）EMS负（fù）有（yǒu）直接重大责任的职能部门和（或）人员（yuán）名单； 
(e) 确定受（shòu）审核（hé）方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对（duì）受审核方EMS中有待审核的要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审核的工（gōng）作（zuò）语（yǔ）言（yán）和（hé）报（bào）告（gào）语言（yán）； 
(h) 引用（yòng）文件清（qīng）单； 
(i) 主要审核活动的预定（dìng）时间和（hé）起止日（rì）期：
(j) 进（jìn）行（háng）审核的日期（qī）和（hé）地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受（shòu）审（shěn）核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报（bào）告的内容和格式，审核报告的预计签发和分发日期（qī）；
(o) 文件（jiàn）留存要求。 应将审（shěn）核计划传（chuán）达委托方、审核员和受审核方，并由委（wěi）托方审阅批准。如果受审核方对审核计划中的任何（hé）内容有异（yì）议，应通知审核组长。应在实施（shī）审核之前（qián）在审核组（zǔ）长、受（shòu）审核方和委托（tuō）方之间进（jìn）行（háng）磋商解决分歧。对审核计划（huá）的任何改（gǎi）动均（jun1）应在开始（shǐ）审核前（qián）或审核过程中取得所（suǒ）涉（shè）及（jí）的各方的同意。

5.2.2 审（shěn）核组任务分配 应根据需要，对每（měi）个审（shěn）核组（zǔ）成员落实（shí）其负责（zé）审核（hé）的具体EMS要素、职能或活动，并指示（shì）其所应（yīng）遵循的审核程序（xù）。任务的分配（pèi）应（yīng）由审核组长（zhǎng）与所涉及的审核组成员共同商定。在审核（hé）期（qī）间，为了更好地（dì）实现审（shěn）核目的，审核组长可对任务分配作出变（biàn）更。

5.2.3 工作（zuò）文件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须提供的（de）工作（zuò）文件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序（xù）和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应（yīng）保（bǎo）留（liú）到审核结束；审核组成员应保（bǎo）护好机密信息和（hé）产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审核方管理者介（jiè）绍（shào）审核组成（chéng）员； 
(b) 确认（rèn）审核范围、目的（de）和计划，共同认（rèn）可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法（fǎ）和程（chéng）序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核（hé）方之间（jiān）建立正式联络渠道； 
(e) 确（què）认已（yǐ）具备审核组（zǔ）所需的（de）资源与设备； 
(f) 确（què）认末次（cì）会（huì）议的日期和（hé）时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对（duì）审（shěn）核组现场安全和应（yīng）急程序的审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证据 应收集（jí）充足（zú）的证据，以便判（pàn）定受审核（hé）方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅（yuè）和对活动与状况的观察（chá）来（lái）收集证据。应对不符（fú）合EMS审核准则的表现（行为（wéi））作出（chū）记录。应利用从（cóng）独（dú）立来（lái）源（如观察、记录（lù）和现有的测（cè）试结（jié）果等）取得的支（zhī）持信息，对来自面谈的（de）信息加（jiā）以验证。无法验证（zhèng）的信息应予标明。审查组应对受审核方EMS活动中采样方案的根（gēn）据和确保采样（yàng）与测量过程有效（xiào）质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核组应（yīng）对（duì）所有审核证据进行评审，以确定EMS在哪些方面不符（fú）合审核准则。应（yīng）确保将关于（yú）不符合的审核发现清（qīng）晰、明确地（dì）形成文件（jiàn），并以审核证据作（zuò）为依据。应与受（shòu）审核方的有（yǒu）关负责人（rén）共同评议审核发现（xiàn），以确认所有造成不符合的事实（shí）基础。注:在（zài）商定的范围内,也（yě）可将关于（yú）符（fú）合的审核（hé）发现详细（xì）载入文（wén）件，但应注意避免jue对保证的含（hán）意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收（shōu）集（jí）证据阶段结（jié）束之后，编（biān）写（xiě）审核报告之前，审核组（zǔ）应与受审核（hé）方的管理者和受审（shěn）核（hé）部门（mén）的负责人举行会议，其（qí）主要目的是（shì）向受审核方介绍审核（hé）发现，能使他们清楚地理解和认识审核（hé）发现的事实根据。如果可能，应在审核组（zǔ）长签发报告之前解决（jué）意见分歧（qí）。关（guān）于（yú）审核发（fā）现的重要性和措辞的（de）最终决定权（quán）属于审核（hé）组长，无（wú）论（lùn）委（wěi）托（tuō）方和受审（shěn）核方是（shì）否持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存（cún）

5.3.5.1 审核报告（gào）的编写 审核报告是在审核组长指（zhǐ）导下编（biān）写（xiě）的（de），审（shěn）核（hé）组（zǔ）长对审核报告的（de）准（zhǔn）确性和完备性负（fù）责。审核报告（gào）涉及（jí）的项目应为审（shěn）核计划中所确（què）定（dìng）的。如（rú）果编（biān）写过程中希望（wàng）加以（yǐ）变动（dòng），应取得有关各方（fāng）的一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）注明签发日（rì）期并署名（míng），审核报告应（yīng）包（bāo）含审核（hé）发现或其概要，并辅以（yǐ）支持证据（jù）。根据审核组长和（hé）委托方的协议，报告中还可包含（hán）不（bú）列内容：
(a) 受审核方（fāng）和委托方的名（míng）称（chēng）； 
(b) 商定（dìng）的（de）审核目标（biāo）、范围和计划（huá）； 
(c) 商定的审核准（zhǔn）则（zé），包括审核中（zhōng）引用文件（jiàn）的清单； 
(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审核的（de）日期； 
(e) 参与审核的受（shòu）审（shěn）核方代表（biǎo）名（míng）单； 
(f) 审（shěn）核组成员名（míng）单（dān）； 
(g) 对报告内（nèi）容（róng）保密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单（dān）位名单；
(i) 关于审核过（guò）程的简要说明，包括（kuò）所遇到的（de）障碍；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体（tǐ）系是否得到了正确（què）的实（shí）施（shī）和（hé）保持；--内部管理评审（shěn）过（guò）程是否足（zú）以（yǐ）确保ＥＭＳ的持续适用性与（yǔ）有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报告由（yóu）审核组长提交委托方（fāng）。分发（fā）范围由（yóu）委托方根据审（shěn）核计（jì）划决定。除非委托方特别禁止，受审核方应收到一份审（shěn）核报告的副本。向受审核组织外分发须（xū）取得它的同意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核员和收到审核报告的其他各方都应注意（yì）保守机密。审核报告（gào）应根（gēn）据审核计划在约定时（shí）限内签（qiān）发。如不（bú）能按时（shí）签发，须事先将延（yán）误的原因（yīn）通知委托方和受审核（hé）方，并（bìng）确定新的签（qiān）发（fā）日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作文件和草（cǎo）稿以及zui终报告都应（yīng）根（gēn）据委（wěi）托方（fāng）、审核组长和受审（shěn）核方（fāng）间的（de）协议及其（qí）他有（yǒu）关（guān）要（yào）求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定（dìng）的活动一旦完成，审核即（jí）告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与（yǔ）定（dìng）义（yì）