5 审核（hé）

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核（hé）范围 审（shěn）核范（fàn）围规定了接受审核的内容和（hé）区域，包括实际位置，或组（zǔ）织的活动及报告方式等。审核范围是（shì）由委托（tuō）方和审核组长决定的。在决定审核范围（wéi）时（shí），通常还（hái）应征（zhēng）求受审核方的意见。审核范围（wéi）决定后（hòu），如需进（jìn）行（háng）更改，须由委托方和审核组长共同认可。供审核使用的（de）资（zī）源（yuán）应（yīng）能（néng）满足审（shěn）核（hé）范（fàn）围的需要。

5.1.2 文（wén）件预审 在审核（hé）过程（chéng）开始时（shí），审核组长（zhǎng）应审（shěn）阅该（gāi）组织的文件，如环境（jìng）方（fāng）针陈述、实（shí）施方案、记录（lù）或为实现EMS要（yào）求所编制的（de）手册。其间应充分利（lì）用关于被（bèi）审核组织的背景资料（liào）。如果（guǒ）认为用于实施审核（hé）的（de）文（wén）件不够充足，应通知委托方。在得到委托方的进一步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审（shěn）核（hé）计划 审（shěn）核计划的制定，应保证其（qí）灵活性，使之能根（gēn）据审（shěn）核中（zhōng）得（dé）到的信息调（diào）整重（chóng）点（diǎn），并（bìng）保证资源的有效（xiào）利用。视（shì）情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围（wéi）；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核方（fāng）有待审核（hé）的建制单（dān）位（wèi）和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其（qí）EMS负（fù）有直（zhí）接重大责任的（de）职能部（bù）门（mén）和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审（shěn）核（hé）方EMS中有待审核的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和报告语言； 
(h) 引用文（wén）件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核活动的预定（dìng）时间和（hé）起（qǐ）止日（rì）期：
(j) 进行（háng）审（shěn）核的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报（bào）告的内容和（hé）格式，审核报告的（de）预计签发（fā）和分发（fā）日期；
(o) 文件（jiàn）留存（cún）要（yào）求（qiú）。 应将审核计划传达委托方、审核员和受审核（hé）方，并由委托（tuō）方审（shěn）阅批准（zhǔn）。如果受审核方对审核（hé）计（jì）划中（zhōng）的任（rèn）何内容有异议，应通知（zhī）审（shěn）核组长。应在实施审核之前在审核组长、受审核方和（hé）委托方之间进行磋商解决分（fèn）歧。对审核计划的（de）任何改动均（jun1）应在开始审核前或审核（hé）过程中取（qǔ）得（dé）所（suǒ）涉及的各方的（de）同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根（gēn）据需要，对每个（gè）审核组成（chéng）员落实（shí）其负责审核的具体（tǐ）EMS要素、职能（néng）或（huò）活（huó）动，并指示其所应遵（zūn）循的审核程序。任务的分（fèn）配应（yīng）由（yóu）审核（hé）组（zǔ）长与所涉（shè）及（jí）的审核组（zǔ）成（chéng）员共同（tóng）商定。在审核期（qī）间，为了更好地实（shí）现审核目（mù）的，审核（hé）组（zǔ）长可对任务分（fèn）配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件 为便（biàn）利审核（hé）工作的开（kāi）展（zhǎn），所须（xū）提供（gòng）的工（gōng）作文件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清（qīng）单； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文（wén）件至（zhì）少应保留到审核结束；审核组成员（yuán）应保护好机密（mì）信息和产权（quán）信息。

5.3 审核（hé）的实（shí）施（shī）

5.3.1 首次会议 应召集首（shǒu）次会（huì）议，其（qí）目的是：
(a) 向受审（shěn）核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认可审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和（hé）程序；
(d) 在（zài）审核组和受（shòu）审核方之（zhī）间建立正式联（lián）络渠道； 
(e) 确认已具备（bèi）审核组所需的（de）资源（yuán）与设（shè）备； 
(f) 确认末（mò）次会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促进受审核（hé）方的参（cān）与； 
(h) 对（duì）审核组现场（chǎng）安全和应（yīng）急程序的审查。

5.3.2 收集审（shěn）核证据 应收集充（chōng）足的证据，以（yǐ）便判定受审核方的ＥＭＳ是（shì）否合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应通（tōng）过面谈，文件审阅和对（duì）活动与状（zhuàng）况（kuàng）的观（guān）察来收（shōu）集证据。应对不（bú）符合（hé）EMS审核准则（zé）的表现（行（háng）为）作出记录。应（yīng）利用从独立来源（如观察、记录和现有的测（cè）试结（jié）果等）取得（dé）的支持信息（xī），对来自面谈的信（xìn）息（xī）加以（yǐ）验证。无法验证的信息应予标明。审查组（zǔ）应对受审核（hé）方EMS活动中（zhōng）采样方案的根据和（hé）确（què）保（bǎo）采样与测（cè）量过程有效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核（hé）组应（yīng）对所有审（shěn）核证据进行评审，以确定EMS在哪些方（fāng）面不符合审（shěn）核准则。应（yīng）确保将关于（yú）不符合的（de）审核（hé）发现清晰、明确地形成文件，并以审核证（zhèng）据（jù）作为依据。应与（yǔ）受审核方的有关负责（zé）人共同评议审核发现，以（yǐ）确认所有造成（chéng）不符合的事实基（jī）础（chǔ）。注:在商定（dìng）的范围内,也可（kě）将关于（yú）符合的（de）审（shěn）核发现详细载入文件，但（dàn）应注（zhù）意避（bì）免jue对保证的含意。

5.3.4 末（mò）次会议（yì） 在收集证（zhèng）据（jù）阶段结束之后，编写审核报告之前，审核组应与受审核方的（de）管理者和受（shòu）审核（hé）部门的负责人举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审（shěn）核（hé）发现，能使他们清楚地理解和（hé）认识审核发现的事实根（gēn）据。如（rú）果可能，应在审核（hé）组长签发报告之前解（jiě）决意（yì）见（jiàn）分（fèn）歧。关于审核发现的重要（yào）性（xìng）和措辞的最（zuì）终决定（dìng）权属于审（shěn）核（hé）组长，无论委托方（fāng）和（hé）受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报告的编（biān）写（xiě） 审核报告是在（zài）审核组长指（zhǐ）导下编写的，审核组长对（duì）审核（hé）报告的（de）准（zhǔn）确性（xìng）和完备性负责（zé）。审核报告涉及（jí）的项目应为审核计划中所确定的。如果编写过程中希望加以变动（dòng），应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长注明签发日期并署名，审核报告应包（bāo）含审（shěn）核发现或其（qí）概要（yào），并辅（fǔ）以支持证据。根据审核组长和委托方（fāng）的协议，报告中（zhōng）还可（kě）包含（hán）不列内容（róng）：
(a) 受（shòu）审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核（hé）目（mù）标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包（bāo）括审核中（zhōng）引用文件（jiàn）的（de）清（qīng）单； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进行审核的日（rì）期； 
(e) 参与审核的受审核方代（dài）表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报（bào）告（gào）内（nèi）容保密性质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审（shěn）核过程的（de）简要（yào）说明（míng），包括所遇到的障碍（ài）；
(j) 审（shěn）核结论，如（rú） --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则的（de）符合情况；--体（tǐ）系是否得到了正确的实施和保持；--内部管理（lǐ）评审过程是否（fǒu）足（zú）以确保ＥＭＳ的持续（xù）适用性（xìng）与有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的分发 审核报告由审（shěn）核组长提交委托方。分发（fā）范（fàn）围由委托方根据审（shěn）核计划决定。除非委托方特别禁止，受审核方应收到一（yī）份审核报告（gào）的（de）副本。向（xiàng）受审核组织外分（fèn）发须取得它的同意（yì）。委托（tuō）方对审核报（bào）告（gào）拥有du家所有权（quán），审核员和收到审核报告的其他各方都应注（zhù）意保守机密。审核（hé）报告应根据（jù）审（shěn）核计划在约（yuē）定时限内（nèi）签发。如不（bú）能按时签发，须事（shì）先将延误的原因通知委托方和受审核方，并确定新的（de）签发日期。

5.3.5.4 文件留（liú）存 与（yǔ）审核有（yǒu）关的所（suǒ）有（yǒu）的工（gōng）作文件（jiàn）和草稿以及（jí）zui终报告都应根据（jù）委托方、审核（hé）组长和受审核方间的协议及其他有关要（yào）求予以留存。

5.4 审核（hé）结束 审核计划规定（dìng）的活动（dòng）一旦（dàn）完成，审核（hé）即告结（jié）束。附录（lù）A（提示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术（shù）语与定义