3 环境（jìng）审核（hé）要求

环境审核应针对明确（què）界定并（bìng）以文件支（zhī）持的主题事项，应确（què）定主题（tí）事（shì）项（xiàng）的责任方（fāng）并载入（rù）文件。

开始审核（hé）的前提条（tiáo）件是，在与委（wěi）托方的磋商（shāng）后，审核组长认为：

--具备了关（guān）于审（shěn）核主题（tí）事项的（de）充足适（shì）用的（de）信息资料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方（fāng）的充分合作。

4 通用原则（zé）

4.1 目（mù）的和范围

审（shěn）核应建立在委（wěi）托方所规（guī）定的（de）审核目的的基础上（shàng）。审（shěn）核范围是（shì）根（gēn）据满（mǎn）足审核目（mù）的的（de）需要，通过审核组长（zhǎng）与（yǔ）委托方的磋商决定的。审核范围（wéi）规定了（le）审核的内容和区域（yù）。

应（yīng）在审核开始前将（jiāng）审核目的（de）与范围通报受审核方（fāng）。

4.2 客观性，独立（lì）性与能（néng）力（lì）

为了确保（bǎo）审核过程及其发现与结论的客观性，审（shěn）核组成员应独立于他们所审（shěn）核的活动（dòng）。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无利害关系。

审（shěn）核活（huó）动是（shì）由内部还是外部人员承（chéng）担，由委托（tuō）方决定。从组织内部选择的审核（hé）组成员不应与受审核主题事项的直接责任人（rén）员有责（zé）任（rèn）关（guān）系。

审核组成（chéng）员应具备从事审核工作所（suǒ）需（xū）的知识（shí）、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核（hé）员在从事环境审核的（de）过程中，应恪守（shǒu）＂认真、勤（qín）勉、娴熟（shú）、明断＂的诫律。

审核组与委托方之（zhī）间应做（zuò）到保守（shǒu）机密和充分信赖。除（chú）非出于法律要求（qiú），没有委托（tuō）方的许可（必要（yào）时包括受审核方的许可），审核组成员不得将审核中得到的信息或（huò）文（wén）件（jiàn），以及终审核报告，泄漏（lòu）给任（rèn）何第三方。

审核员应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统（tǒng）化的程（chéng）序

环境（jìng）审核应根据本章提供的通（tōng）用原（yuán）则和针对相应类型环（huán）境（jìng）审核的（de）指南（nán）予以实施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实施环（huán）境管（guǎn）理（lǐ）体系（xì）审核的指南。

为了加强一致性（xìng）和可（kě）靠性，环境审核应根据一套确切规定并（bìng）以文（wén）件支持的方（fāng）法和系统化程序予以实施。任何类型的环境（jìng）审核，都应采（cǎi）用一（yī）致的（de）方法与程（chéng）序。除非出于审核中个别特（tè）性的特殊需要，方可出（chū）现与（yǔ）其他类型审核程序的（de）差别。

4.5 审核准则，证（zhèng）据和（hé）发（fā）现

环境审（shěn）核的一个早期的基本步（bù）骤是确定审核准则（zé）。首先，这些具有适当（dāng）详尽程度的准则须取得（dé）审核组长和委托方的（de）共同认可，然后（hòu）提交受审核方。

应（yīng）收集、分析、说明并（bìng）记（jì）录（lù）所需信息，为审（shěn）查和评价过（guò）程（chéng）提（tí）供审核证据，以判定是否符合审核准则（zé）。

审核（hé）证（zhèng）据（jù）的质量和数量应达到这样（yàng）的水平。即由称（chēng）职的环境审核员（yuán）参照同一审核准则，独立地对同样的审核证据进行评价，能取得相似的审（shěn）核发现。

4.6 审（shěn）核发现与（yǔ）结（jié）论的可靠（kào）性

对（duì）环境（jìng）审核过程的安排，应做到（dào）使（shǐ）审（shěn）核所发（fā）现与结论的可靠性达到委托（tuō）方和（hé）审核员所期望的可信程度。

由于环（huán）境审核（hé）在一定（dìng）程度上要受到时间和资源的（de）限制（zhì），审（shěn）核中收集到（dào）的审核证据（jù）不可避免地只是可得信息（xī）的样本，因（yīn）而（ér）所有类型的环境审（shěn）核中都必然地具（jù）有不确定性因素。对此应提请环境审（shěn）核（hé）结果（guǒ）的所有使用者（zhě）注意。

环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的（de）审核（hé）证据的（de）局限（xiàn）性，认识到审（shěn）核发（fā）现和审核结（jié）论的不确（què）定性，并（bìng）在对审核进（jìn）行计划和实施时对（duì）这些因素予以考虑。

环境审核员应（yīng）努力获取充（chōng）足的审核证据，使可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审（shěn）核（hé）报告

应以书面报告的形式将审核（hé）发（fā）现（xiàn）（和）或（huò）其（qí）概要报送委托（tuō）方。如无委托方的特别禁止，受审核方（fāng）也应得（dé）到一（yī）份审核（hé）报告（gào）的副本。

审核报告中（zhōng）可包括（但不仅限于）下列有（yǒu）关审核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方的名（míng）称；

(b) 商定的审（shěn）核目（mù）的和（hé）范围；

(c) 商定的审（shěn）核准则；

(d) 审核持续的时间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审核组成（chéng）员名（míng）单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代表（biǎo）名单；

(g) 对报告（gào）内容保（bǎo）密性（xìng）质的声明；

(h) 审核报告分发（fā）单（dān）位名单；

(i) 关于审核过程的简要说明（míng），包（bāo）括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审（shěn）核报告中应包含以（yǐ）上哪些内（nèi）容，还须（xū）增加何（hé）种内容，由审核组长与委托方共同商定。

注（zhù）：决定对（duì）审（shěn）核（hé）发现（xiàn）应采取的纠正措施（shī）通常（cháng）是委托（tuō）方或受审核方的责任，但如与委托方有协议在（zài）先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示的附（fù）录（lù））

文（wén）献目录（lù）

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系 规范及使用指（zhǐ）南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指（zhǐ）南 审核程序 环（huán）境管理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审（shěn）核员资格要求 
ISO 14050, 环境（jìng）管理──术语与定义（yì）