5 审核

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核范围 审核（hé）范围规（guī）定了接受审核的内容和区域，包括实际位置，或组织的活动及报告方式等。审（shěn）核范围是由委托方（fāng）和审核组长（zhǎng）决定的。在决定审核范围时，通（tōng）常还（hái）应征求受审核方的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须由（yóu）委托方和（hé）审核组（zǔ）长共同认可（kě）。供审核使用的资源应能满足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件（jiàn）预审（shěn） 在（zài）审核过程（chéng）开始时，审核组长应审（shěn）阅该（gāi）组（zǔ）织的文件，如环境方（fāng）针陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求（qiú）所（suǒ）编（biān）制的手册。其间应充分利用关于（yú）被审核（hé）组织的背景资（zī）料（liào）。如果认为用于实施审核（hé）的文件不够充（chōng）足，应（yīng）通知委托方。在得到委（wěi）托方的进一步指示之前，不应再进而消（xiāo）耗（hào）资源（yuán）。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核（hé）计划 审（shěn）核计划的制定（dìng），应保证其灵活性，使之能根据审核中（zhōng）得（dé）到的信息调整重点，并（bìng）保证资源（yuán）的有效（xiào）利用（yòng）。视（shì）情况（kuàng）需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审（shěn）核准则（zé）；
(c) 受审核（hé）方有待审核的建制（zhì）单位和职能部门名称（chēng）； 
(d) 受（shòu）审核方组（zǔ）织中（zhōng）对（duì）其EMS负（fù）有（yǒu）直（zhí）接（jiē）重大责任（rèn）的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予（yǔ）重点（diǎn）审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中（zhōng）有待审核的要素的审核程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清（qīng）单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预定时间和（hé）起止日期：
(j) 进行（háng）审核的日期和地点；
(k) 审核组（zǔ）成员名单；
(l) 与受审核方管理者举行会议的日程（chéng）表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内容和格式（shì），审核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文件留（liú）存要求。 应将审（shěn）核（hé）计（jì）划传达（dá）委托（tuō）方、审核员和受审核方（fāng），并由委托方审阅批准。如果（guǒ）受审核方对审核（hé）计划中（zhōng）的任何内容有异议（yì），应通知审核（hé）组长。应在实施审核之前在审核（hé）组长、受审（shěn）核方和委（wěi）托（tuō）方之间进行磋商解决（jué）分歧。对（duì）审核计划的任何改动均应在开始审（shěn）核前或审核过程（chéng）中取（qǔ）得所涉及的（de）各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需（xū）要，对（duì）每个（gè）审核组成（chéng）员落（luò）实（shí）其负责审核（hé）的（de）具体EMS要（yào）素（sù）、职能或活（huó）动，并指示（shì）其所应遵循（xún）的审核程序。任务的分配（pèi）应由审核组（zǔ）长与所涉及的审核组成员共同（tóng）商（shāng）定。在审核（hé）期间，为（wéi）了更好地实现审核目的，审核组长可（kě）对（duì）任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利（lì）审核（hé）工作的开展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记（jì）录审核证据和审核发现的表格文（wén）件； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至（zhì）少应保留到（dào）审（shěn）核（hé）结束；审核组（zǔ）成员应保护好机密（mì）信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召（zhào）集首次会议，其目的（de）是：
(a) 向（xiàng）受（shòu）审核方管理者介绍审核（hé）组（zǔ）成员； 
(b) 确认（rèn）审核范围、目的和计（jì）划（huá），共同认可审核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审（shěn）核中采用的方（fāng）法和程序（xù）；
(d) 在审核组和受（shòu）审核方之间（jiān）建立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确（què）认已（yǐ）具备审（shěn）核组所需（xū）的资源与设备（bèi）； 
(f) 确认（rèn）末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方（fāng）的（de）参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和（hé）应急程序的审查。

5.3.2 收集审核（hé）证据（jù） 应收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅和对活动与状况的观察来收集证据。应对（duì）不符合EMS审核准则的表现（行为）作出记（jì）录。应利用从（cóng）独（dú）立来源（如观察（chá）、记录和现（xiàn）有的测试结果等）取（qǔ）得的支（zhī）持信息，对来自面谈的信息加以验证。无法验（yàn）证的信（xìn）息应（yīng）予标明（míng）。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根据和确保采样（yàng）与（yǔ）测量过程有效质量控（kòng）制的（de）程序进行审（shěn）查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据进行评审，以确定EMS在哪些方（fāng）面不符合审核准（zhǔn）则（zé）。应确（què）保将（jiāng）关于不符合的审（shěn）核发现清晰、明确（què）地形成文件，并以审（shěn）核证据作为依据（jù）。应与受审核方的有关负责人共（gòng）同评议审核发现，以确（què）认所有造成不符合的事实基础。注（zhù）:在商（shāng）定（dìng）的范（fàn）围内,也（yě）可将关于符合的审核发现详细载入文件，但应（yīng）注意（yì）避（bì）免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据（jù）阶（jiē）段（duàn）结束之后（hòu），编写审核（hé）报告之（zhī）前，审（shěn）核组应与受审核方（fāng）的管理者和受审（shěn）核（hé）部（bù）门的负责人举行会议，其（qí）主（zhǔ）要（yào）目的是向受审核方介（jiè）绍审核发现，能（néng）使他们清楚地理解（jiě）和认识审核发现的事实根据。如果（guǒ）可能，应在审（shěn）核组（zǔ）长签（qiān）发（fā）报告之前解决意见分（fèn）歧（qí）。关于审核发现的重要性和（hé）措（cuò）辞的最终（zhōng）决定权属于（yú）审核组长，无论委托方和受审核方是（shì）否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编写 审核报告（gào）是（shì）在审核组长（zhǎng）指导下编写的，审（shěn）核组长对审核报告的准（zhǔn）确性和完备性负责。审核报告涉（shè）及的项目应（yīng）为（wéi）审核（hé）计划中所确定的。如果（guǒ）编写过程中希（xī）望（wàng）加以（yǐ）变动，应取得有关（guān）各方（fāng）的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应（yīng）由审核组长（zhǎng）注（zhù）明（míng）签发日期并署名，审核报告（gào）应（yīng）包含审核发现或其概（gài）要，并辅（fǔ）以支（zhī）持证据（jù）。根（gēn）据审核（hé）组长（zhǎng）和委托（tuō）方的协（xié）议，报（bào）告中还可包含（hán）不列内（nèi）容：
(a) 受审核（hé）方和委托方的名称（chēng）； 
(b) 商定的审核目（mù）标、范围和计划； 
(c) 商（shāng）定的审核准则，包括审核（hé）中引（yǐn）用文（wén）件的清单； 
(d) 审核持续的时间和（hé）进行审（shěn）核的（de）日期； 
(e) 参与审核的受审核方（fāng）代（dài）表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密（mì）性质的声（shēng）明； 
(h) 审核报告分发（fā）单位名单；
(i) 关于审核过程的（de）简要说明，包括所遇（yù）到的障碍；
(j) 审核（hé）结论，如（rú） --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是（shì）否得到了正确的实施和保（bǎo）持；--内部管理评审过程是否足以确保（bǎo）ＥＭＳ的（de）持（chí）续（xù）适用性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审核报告（gào）由审核组长提交委托方。分发范围由委托方根据审核（hé）计划决定。除非委托方特别禁止，受审核方应收到一份审核（hé）报告的副本。向受审核组织外分发须取得它的（de）同意。委托方对审核报告拥有du家所（suǒ）有（yǒu）权，审（shěn）核员（yuán）和收到审（shěn）核报告（gào）的（de）其他各方都应注意保守机密。审核报告应（yīng）根据审核计划（huá）在约定时限内签（qiān）发（fā）。如不能（néng）按时签发，须事先将延误的原因通知委托方和受审核（hé）方，并确定（dìng）新（xīn）的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所有的（de）工作文件和草（cǎo）稿（gǎo）以及zui终报告都（dōu）应根据（jù）委（wěi）托方、审核组长和受审核方间的协议及其（qí）他有关要求（qiú）予以留（liú）存（cún）。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动（dòng）一旦完（wán）成（chéng），审核即告（gào）结束。附录A（提（tí）示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义（yì）