3 环境审核要（yào）求

环境审核应针对（duì）明确界定（dìng）并（bìng）以（yǐ）文件支（zhī）持的主（zhǔ）题事项，应确定主题事项的责（zé）任方并载入（rù）文件。

开（kāi）始审核（hé）的（de）前（qián）提（tí）条件是，在与委托方的磋商后，审核（hé）组（zǔ）长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；

--具（jù）备了开展（zhǎn）审核活动所需的充足（zú）资源；

--能取得受审核方的（de）充分合（hé）作。

4 通用原则（zé）

4.1 目（mù）的和范围

审核应建立在委托（tuō）方（fāng）所（suǒ）规定的（de）审核目的的（de）基础上。审（shěn）核范（fàn）围是根据（jù）满足审核目（mù）的的需（xū）要，通过（guò）审核组长与（yǔ）委托方的磋商决定（dìng）的（de）。审核范围规定了审核（hé）的内容和区域。

应在审（shěn）核开始前将审核目的与（yǔ）范围通报受审核方。

4.2 客观（guān）性（xìng），独（dú）立性与能力

为了确保审（shěn）核过程及其发现与结（jié）论的客（kè）观性，审核组（zǔ）成员应独立于他们所审（shěn）核的活动。他们在（zài）审核全（quán）过程中，应当（dāng）保持客观（guān），不存偏见，无（wú）利害关系。

审（shěn）核活动是由内部还（hái）是（shì）外部人员承担，由委托方决定。从组织内部选择的审核组成（chéng）员不应与受（shòu）审核（hé）主题事项的直接责（zé）任人员有责任关系。

审核（hé）组（zǔ）成（chéng）员应具（jù）备从（cóng）事审核工作所（suǒ）需的知识、技能与经验（yàn）。

4.3 职业诫律

审（shěn）核员在从事环境审核的（de）过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明（míng）断＂的诫律。

审核组与委托方之间应做到保（bǎo）守机密和充分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许可（kě）（必要时（shí）包括受审核方的许可），审（shěn）核组成员不得（dé）将（jiāng）审核（hé）中得到（dào）的信（xìn）息或文件（jiàn），以（yǐ）及（jí）终审核报告，泄漏给任何第三方（fāng）。

审核员（yuán）应遵（zūn）循质量（liàng）保证程序（xù）。

4.4 系统（tǒng）化的程（chéng）序

环境审核应（yīng）根（gēn）据（jù）本章提供的通用（yòng）原则和针（zhēn）对相应类型环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于（yú）实施环境管理体系审核的指南（nán）。

为了加强一致性和（hé）可靠性，环境审核应根据（jù）一套确切规定并以文件支持（chí）的方法（fǎ）和系统化程序予（yǔ）以实施。任何类（lèi）型的环境审核，都应（yīng）采用一致的方法与程（chéng）序。除非（fēi）出（chū）于（yú）审核中个别特（tè）性的特殊需要，方可（kě）出（chū）现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审（shěn）核准（zhǔn）则，证（zhèng）据（jù）和发现

环境审核的（de）一个早期的（de）基本步骤是确定审核准则（zé）。首先，这（zhè）些具（jù）有适当详尽程度的准则须取得（dé）审核（hé）组（zǔ）长和委托（tuō）方的（de）共同认可，然后提交受审（shěn）核方。

应收集、分（fèn）析、说明并记录所需（xū）信息（xī），为审查和（hé）评（píng）价过（guò）程提（tí）供审核证据，以判定是否符合审核准则。

审核证（zhèng）据的（de）质量和数量应达到这样的（de）水（shuǐ）平。即由称（chēng）职的环境审核员参照同一审核准则，独立地对（duì）同样的审核（hé）证据进行（háng）评价，能取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的（de）可靠性

对环境审核过程的安排，应做到使审核所发现与结（jié）论的可靠性（xìng）达到委托方和（hé）审核员所期望的（de）可（kě）信程度。

由于（yú）环境审核在一定（dìng）程度上要受到时间和资源的限制，审（shěn）核中收（shōu）集（jí）到的（de）审核（hé）证据不可避免地只是可得信息（xī）的样本，因而所有类型的环境审核中都必然（rán）地具有不确（què）定性因素。对（duì）此应提请环境审核结果的所（suǒ）有（yǒu）使用者（zhě）注意。

环境审核（hé）员在（zài）审核过程中（zhōng）应（yīng）考虑到所收集的审（shěn）核证（zhèng）据（jù）的局限性，认识到审核发现和审核结论的不确定性（xìng），并（bìng）在对（duì）审核进行计划和实施时对这些（xiē）因素予（yǔ）以考（kǎo）虑。

环境审核员应努力获（huò）取充足的审核证据，使可能（néng）影（yǐng）响任何审（shěn）核结论的个别重要审核发现和次要（yào）审（shěn）核发现的（de）集合（hé）都能（néng）得到（dào）考虑。

4.7 审核（hé）报告

应以（yǐ）书面报告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委托方（fāng）的特别禁止，受审核方（fāng）也（yě）应得到一份审（shěn）核（hé）报告的（de）副本。

审核报告中（zhōng）可包括（但不仅限于）下列有关审核的信息（xī）：

(a) 受审核（hé）方和委（wěi）托方的名称（chēng）；

(b) 商定的审核（hé）目（mù）的和范（fàn）围；

(c) 商（shāng）定（dìng）的（de）审核准（zhǔn）则（zé）；

(d) 审（shěn）核持续的（de）时间和进行审核的日期；

(e) 审核（hé）组成员名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核（hé）方代表名单；

(g) 对报（bào）告（gào）内容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审核报告（gào）分发单位名单；

(i) 关于审核（hé）过程的简要说明，包括所遇到的障碍（ài）；

(j) 审核结论（lùn）。

审（shěn）核报（bào）告中（zhōng）应包含以上哪些内容，还须增加何种内容，由审核组长与委托方共同商定（dìng）。

注：决定对审核发现应（yīng）采取的纠正措（cuò）施通常是委托方或受审核方（fāng）的（de）责任，但如与委托方有协议在（zài）先（xiān），审核员可就此（cǐ）提出建（jiàn）议。

附录A

（提（tí）示（shì）的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系 规范（fàn）及（jí）使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管（guǎn）理体系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境（jìng）审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术语与（yǔ）定（dìng）义