5 审核

5.1 启（qǐ）动（dòng）审（shěn）核

5.1.1 审核范（fàn）围 审（shěn）核范围规（guī）定了接受审核的（de）内容和区（qū）域，包括实（shí）际位置，或组织（zhī）的活（huó）动及报告（gào）方式等。审核范围（wéi）是由委托方和审核（hé）组长决定的。在决定审核（hé）范围时，通（tōng）常还应征（zhēng）求（qiú）受审核方的意见。审核范围决定后，如（rú）需进行更（gèng）改，须（xū）由委（wěi）托方（fāng）和审核组长共同认可。供审核使用的资源应（yīng）能满足审核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预（yù）审 在审核（hé）过程开始时，审核组长应审阅该组（zǔ）织的文件（jiàn），如（rú）环境方针陈述、实（shí）施方（fāng）案、记录（lù）或为实现（xiàn）EMS要求所编制的手册。其间应充分利（lì）用关于被审核组织（zhī）的（de）背景资料。如果认为（wéi）用于实（shí）施审核（hé）的文件不够充足，应（yīng）通知委托方。在得到委托方的进一步指示之前，不应再进而消耗（hào）资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核（hé）计划 审核计划的制定，应保证其（qí）灵活（huó）性，使之能根（gēn）据审（shěn）核中得到的信息调整重点（diǎn），并保（bǎo）证资（zī）源的有效（xiào）利用。视情况（kuàng）需要，计划应包括：
(a) 审核目的（de）与范（fàn）围；
(b) 审核（hé）准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待（dài）审核的建制单位（wèi）和职（zhí）能部门名（míng）称（chēng）； 
(d) 受审核方组（zǔ）织（zhī）中对其EMS负有直接重大责任的职能部门（mén）和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予重（chóng）点（diǎn）审（shěn）核（hé）的（de）要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中有（yǒu）待（dài）审核的（de）要（yào）素的审核程序； 
(g) 审核的工作语言（yán）和报（bào）告语言（yán）； 
(h) 引用（yòng）文件清（qīng）单； 
(i) 主（zhǔ）要（yào）审核活（huó）动的（de）预定时间和（hé）起止日期：
(j) 进行审核（hé）的（de）日（rì）期和（hé）地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受（shòu）审（shěn）核（hé）方管（guǎn）理者举行会议的日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报（bào）告的内容和格式，审核报告的预（yù）计签发和分发日期；
(o) 文件（jiàn）留存要求。 应将审核计划传达委托方、审核员和受审（shěn）核方，并由（yóu）委托方审阅批准。如（rú）果受审核方对审核计划（huá）中的（de）任何内容有（yǒu）异议，应（yīng）通知（zhī）审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）。应在（zài）实施（shī）审核之前（qián）在（zài）审（shěn）核组长、受（shòu）审核（hé）方和委托（tuō）方之间进行磋商解（jiě）决分（fèn）歧。对审核计划的任何改动均应在开始审核前（qián）或审核过程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核（hé）组（zǔ）任务（wù）分配 应根据需（xū）要，对每个审核组成员落实其（qí）负（fù）责审核的（de）具体EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任务的分（fèn）配（pèi）应由审核组长与所（suǒ）涉及的审核（hé）组成（chéng）员共同商（shāng）定。在审核期间，为了（le）更好（hǎo）地实现（xiàn）审核目的，审核（hé）组长可（kě）对任务分配作出变更。

5.2.3 工作（zuò）文（wén）件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须提供的（de）工作文（wén）件可（kě）包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和（hé）审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的（de）程序和检查清单； 
(c) 会议（yì）记（jì）录。 工作文（wén）件至（zhì）少（shǎo）应保留到审核结束；审核组成员应（yīng）保护好机密信息（xī）和产（chǎn）权信息。

5.3 审核（hé）的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应（yīng）召集（jí）首次会（huì）议，其目（mù）的是（shì）：
(a) 向受（shòu）审核方管理（lǐ）者介绍（shào）审核组（zǔ）成员； 
(b) 确认（rèn）审核范围、目的和计划，共同认可审核（hé）进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核（hé）中采用（yòng）的方法和（hé）程（chéng）序；
(d) 在审核组和受审核（hé）方之间建立正式联络（luò）渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组（zǔ）现场安全和应（yīng）急程序（xù）的审查。

5.3.2 收集审（shěn）核证（zhèng）据（jù） 应收（shōu）集充（chōng）足（zú）的证据，以便判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则（zé）。应（yīng）通过面谈，文（wén）件审（shěn）阅和（hé）对（duì）活动（dòng）与状况的观察来收集（jí）证（zhèng）据。应对不符合（hé）EMS审核准则的表现（xiàn）（行为）作出记录。应（yīng）利用从（cóng）独立来源（如观察、记录和现有（yǒu）的测试（shì）结果等）取得（dé）的支持信息，对（duì）来自面谈（tán）的信息加以验证。无（wú）法验证的信息应予标明。审（shěn）查（chá）组应对（duì）受（shòu）审（shěn）核方EMS活（huó）动中采样方案（àn）的根据（jù）和确保（bǎo）采样与测量过程有（yǒu）效质量控制的程序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据进行评审，以确定（dìng）EMS在哪些方面不符合（hé）审核准则。应确保将关（guān）于不符合（hé）的（de）审核发现清晰、明确（què）地形成（chéng）文件（jiàn），并以审核证据作为（wéi）依据。应与受审核方的有关负责人共同评议（yì）审核发（fā）现，以确认所（suǒ）有（yǒu）造成不（bú）符合的事（shì）实基础（chǔ）。注:在商定的范围内,也（yě）可将关于符（fú）合（hé）的审核发现详（xiáng）细载（zǎi）入文件，但应注意（yì）避免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收（shōu）集证据阶段结束（shù）之后（hòu），编写审核报告之前，审核组（zǔ）应与（yǔ）受审核（hé）方的管理者和受审核部门（mén）的负责（zé）人举（jǔ）行会（huì）议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解（jiě）和认识审（shěn）核发现的事实根据（jù）。如果可能，应（yīng）在（zài）审核组长（zhǎng）签发报告之（zhī）前解（jiě）决意（yì）见分（fèn）歧。关于审（shěn）核发现（xiàn）的（de）重要性和措（cuò）辞的最终决定权属于审核组长，无论委（wěi）托方（fāng）和受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写 审（shěn）核报告（gào）是（shì）在审核组（zǔ）长指导下编写的，审（shěn）核组（zǔ）长对审核报告的准（zhǔn）确性和完备性（xìng）负责。审（shěn）核报（bào）告涉及的（de）项目应为审核计划中所确定的。如（rú）果编写过（guò）程中希望加以变动，应取得有（yǒu）关（guān）各方的一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报告内（nèi）容 审核报告（gào）应（yīng）由审核组长注（zhù）明签发（fā）日期并（bìng）署名，审核报（bào）告应包含（hán）审核发现或其概要，并辅以支持（chí）证（zhèng）据。根据审核组长和委托（tuō）方的协（xié）议，报（bào）告中还可包含不列（liè）内容：
(a) 受审核方和委托方的（de）名称； 
(b) 商定的审核（hé）目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引用（yòng）文件（jiàn）的清单； 
(d) 审核持续的（de）时间和进行（háng）审核的日期； 
(e) 参（cān）与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单； 
(g) 对（duì）报告内（nèi）容保（bǎo）密性质的（de）声明（míng）； 
(h) 审核报（bào）告（gào）分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包（bāo）括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况（kuàng）；--体系（xì）是否得到了正确的实施（shī）和保持；--内部管理评审（shěn）过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用性与有（yǒu）效性（xìng）。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审核报告（gào）由审核组长提（tí）交（jiāo）委托方。分（fèn）发范围由委托（tuō）方根据审核计划决定。除非委托方特别禁止，受审核方应收到一（yī）份审核报告的副本。向受审核组织外分（fèn）发（fā）须取得（dé）它的同意。委托方（fāng）对审核（hé）报告拥有（yǒu）du家所（suǒ）有权（quán），审核员和收到审（shěn）核（hé）报告的其他各（gè）方都应注意保守机密。审核报告应根（gēn）据审核（hé）计划在约定时限（xiàn）内签发。如不能按时签发，须事先将（jiāng）延（yán）误的（de）原因通知委托方（fāng）和受审核方，并确定（dìng）新的（de）签发日（rì）期（qī）。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与审（shěn）核有关的所有的（de）工作文件和草稿以及zui终报告都应根据（jù）委托方、审核组长和受审核方间的协（xié）议及其他有关要（yào）求予以留存。

5.4 审（shěn）核（hé）结束 审核（hé）计（jì）划规（guī）定的活（huó）动一旦完成（chéng），审（shěn）核即告结束（shù）。附录A（提示的附录）文献目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术语（yǔ）与定（dìng）义